中信建投证券

银泰资源命运有限公司
2013年度内侧的把持自我思想评价举报

一体月,两个,14个
银泰资源命运有限公司
2013年度内侧的把持自我思想评价举报

银泰资源命运有限公司(以下省略“公司”)自上市以后,一直珍视内侧的把持
该零碎的被开展的状态,比照公司条例、证券法和其余的奇纳河证监会和深圳证券买卖税
有关规则,粉底公司的首数,它以更片面的办法确立起来。、零碎的适合公司运转首数的
内侧的把持系统系统,确保公司经纪竞选运动的无效运作。2013年,粉底接管
机关的请求,公司已确立了互相牵连系统。,额外的使完备内侧的把持系统。同时,公司将
粉底公司和内侧的把持指示方向,混合
本公司的实际情境,额外的补充物和使完备内侧的把持系统,使其更降低向前推
公司的风险办理程度,防守出资者的法定权益。
一、内侧的把持机构组织
公司内侧的把持架构由股票持有者大会、董事会、中西部及东部各州的县议会与办理层,权力的独自行使
动力机制、方针决策机构、监视和螺线管的有或起作用,各机构间各司其职,运转情境
良好。
1、股票持有者大会:行使公司的最高权力,公司股票持有者大会可以确保持有股票持有者,特别
它是中小股票持有者的等于位。,确保持有股票持有者可以完全行使本身的权力。
2、董事会:的经纪方针决策权的行使,公司内侧的把持系统的确立和监视我,建
确立和使完备内侧的把持的策略和体系,监视内侧的把持的家具。董事会由9位董事结合。
结合,3的孤独董事。董事会大臣正大光明宣布,董事会大臣重要官职
详细的知识宣布的房间。
3、中西部及东部各州的县议会:监视行使,该公司的董事会、在银行事情行动和公司高级办理人员
行监视、反省,对股票持有者大会正大光明并举报。中西部及东部各州的县议会的公司的董事会由3名监事结合,里面
1雇员监事。
4、办理层:使生效权的行使,公司的办理层对董事会正大光明。,董事会决议案的使生效情境,负
到公司内侧的把持指责的详细食谱。
5、董事会下设四的特别佣金:战术佣金、著名的人物佣金、审计佣金、
薪酬与估价佣金,行使特别效能在董事会比照他们的。里面,著名的人物委
员会、审计佣金及薪酬及评价佣金将停止,顶点,孤独董事

良好的公司管理中开展积极作用。
公司机构机构图列举如下:

                                                                                                                股票持有者大会                                                      战术佣金
中西部及东部各州的县议会
100                                                            著名的人物佣金
董事会

                                                                                                                                                                                      审计佣金
60                                                                              东部
董事会大臣                                                                            行政经理
西部
40                                                  薪酬与估价佣金
北部

                      董
事                                                                                                      原始的使驻扎                第三使驻扎
会                                  投                                                                                                                                  人                      矿
秘                                  资                            审                                        财                            办                      力                      业
书                                                                                    大会
办                                  管                            计                                        务                            公                      资                      拓
公                                  理                            部                                        部                            室                      源                      展

部                                                                                                                                  部                      部

                  100%                                                                                                100%                                    100%
%
银      泰                          内      蒙                                                              银      泰                                银      泰
资      源                          古      玉                                                              盛      达                                资      源
股      份                          龙      矿                                                              矿      业                                股      份
有      限                          业      股                                                              投      资                                有      限
公      司                          份      有                                                              开      发                                公      司
北      京                          限      公                                                              有      限                                广      州
矿      业                          司                                                                        责      任                                分      公
投      资                                                                                                      公      司                                司
管      理
分      公

                                                                                                                              100%

                                                                                                              银泰盛达矿业投资额开拓有限指责公司
赤峰市分店

        二、内侧的把持被开展的状态
库房的把持、《反对改革的保守当权派内侧的把持根本条例》和深圳发表
证券买卖税股票上市的公司内侧的把持指示方向》等互相牵连,公司的内侧的
办理系统有:公司条例、议事顺序股票持有者大会、董事会裁决、《监
社交议事顺序、裁决的行政经理、知识办理零碎、《孤独董
零碎的事务、内侧的把持系统、相干方针决策零碎、零碎应用的资产筹集资产、《投
拥有反对改革的保守当权派者相干办理系统、承认提起系统、审计佣金
裁决》、董事会战术佣金议事顺序、对董事会著名的人物佣金议事顺序、《董
薪酬和评价佣金议事顺序、《投资额办理系统》、《内侧的审计系统》、《对
外面抵押品系统、《财务办理系统》、对孤独董事年度举报任务系统、《审计佣金
年度举报任务裁决、内侧的知识办理零碎、表面知识办理零碎的应用、《年
举报成功地毛病指责知识宣布系统、换得新股票的办理办法、《董事、监事和
公司持若干命运及其变卦办理裁决、成功地知识内侧的举报系统、
财务举报内侧的把持系统、董事会大臣系统、利润分配办理零碎、
靠近三年(2012-2014年)的分配金结局以图表画出、办理办法的付托理财等。上述的内
把持确立和无效家具,它的持续安康开展解决了良好的根底。
三、内侧的把持的首要竞选运动
1、本公司内侧的把持的分店
粉底公司内侧的把持系统的规则,公司使生效完全地化办理的用桩支撑分店,公
有或起作用机关直属机关停止专业、监视和帮助。
各把持分店一致本公司的规章系统。,粉底公司全套服装经纪以图表画出
划运作。本公司为各分店设置、资产分配、人员编制、官员录用、教育和
幽会和一致办理的去除,确保在高位集合办理的公司。
公司以严密的的内侧的把持分店、完全、无效,缺席违背《内侧的把持指示方向》
及内侧的把持系统的影响产生。
2、公司相干买卖的内侧的把持
公司已放弃了互相牵连的买卖方针决策零碎,相干买卖准则、协会和协会
相干、相干买卖的方针决策顺序和宣布顺序。公司协会
它简单明了比照重行的规则严密的使生效。。

相干方买卖公司严密的的内侧的把持、完全、无效,缺席违背《内侧的把持指示方向》
相干买卖情境的方针决策零碎。
3、公司外面抵押品的内侧的把持
公司放弃了《对外面抵押品系统,公司股票持有者大会有不含糊的规则。、董事会顾虑内政事务的董事会
审批当权者保证人,根本准则与表面保证人、外部情况抵押品目的审察、审批、办理
顺序,而且其他。。
在本举报所述时刻,公司缺席为用桩支撑股票持有者及公司持股  50%以下的其余的相干方、任何一个非
抵押品的大肚子单位或独特的,缺席违规抵押品和相干方不法使从事;
用桩支撑股票持有者和其余的相干方缺席强制使生效。。
公司保证人严密的的内侧的把持。、完全、无效,缺席违背《内侧的把持指示方向》
及内侧的把持系统的影响产生。
4、由公司资产应用的内侧的把持
公司放弃了资产应用办理系统。,在奇纳河证监会的请求,比照募集资产
的储蓄、应用、规则了监视等接守。。在本举报所述时刻,公司缺席增强新的资产。,亦
无后期募集的资产持续到本在本举报所述时刻应用的情境。
公司在资产应用的内侧的把持建议了严密的的、完全、无效,缺席违背内侧的人把持
铅与资产办理零碎情况。
5、公司首要投资额的内侧的把持
公司放弃了投资额办理系统。,公司投资额的根本准则、投资额审批权
以为顺序、投资额事项的书房与评价、投资额以图表画出的排定跟随和有责任,不含糊的了
的规则。
公司严密的的内侧的把持首要投资额、完全、无效,缺席违背《内侧的把持指示方向》
投资额办理体制的情形。
6、公司知识宣布的内侧的把持
公司放弃了知识办理零碎,公共知识和内侧的成功地信公司宣布
息沟通停止全程、无效的把持。
禀承知识办理零碎,公司使生效知识宣布指责制。,将知识宣布的
指责是不含糊的的,确保知识宣布正大光明人理解各式各样的情境。、精确、整体的、公
地宣布。

内侧的把持知识宣布严密的、完全、无效,缺席违背《内侧的把持指示方向》、
知识办理零碎的影响产生。
7、公司财务举报的内侧的把持
粉底《簿记员法》、《反对改革的保守当权派簿记员标准》、内侧的把持系统及接管机关的互相牵连
标准化用锉锉的规则,放弃了财务举报内侧的把持系统,公司的财务年度举报
在内侧的把持不在成功地缺陷。

              四、内侧的把持在的成绩及整改体系
1、额外的使完备公司管理组织,向前推公司管理程度,增强董事会
专门佣金的准备和运作,为了额外的向前推公司的方针决策最大限度的和风险不接近
力。
2、公司将严密的遵守奇纳河证监会的规则。、深圳证券买卖税有关规则,不断增强对
公司董事、监事、高级办理人员而且每个人职员厕足其间内控互相牵连系统的教育背诵,树
确立风险思想,培育良好的反对改革的保守当权派精神和内侧的把持文明社会,激化内侧的把持度量衡标准思想,向前推
内侧的把持的使生效上菜用具。
3、眼前,公司还没有确立无效的促进约束机制,该公司将以开展的需求为根底。,积
极摸索促进与约束机制,逐渐健全和使完备促进机制,包罗股权促进,着眼
于培育、调换各类人才的宗教的狂热、初步的和创作能力,封爵良好的任务仪式,以促
进入冗长的的反对改革的保守当权派、安康、不变开展。

        五、对公司内侧的把持的总体评价
公司依照内侧的把持的根本准则,粉底他们的实际情境,公司确立了重叠环
休息日的内侧的把持系统,保证人公司事情竞选运动的法线运转,防守公司资产的变得安全和
整体的。公司内侧的把持根本取得以下目的:
1、确立和使完备公司条例人管理组织和内侧的,形
科学方针决策机制、使生效机制和监视机制,确保公司办理目的的引起;
2、确立了使完备的风险把持系统。,确保本公司事情竞选运动的安康
运转;
3、梗塞裂纹、开除隐患,即时警和精馏各式各样的毛病、作弊行动,保

公司家眷的变得安全和整体的;
4、度量衡标准公司簿记员行动,确保簿记员知识真实、整体的,向前推簿记员知识品质;
5、确保公司知识宣布的正确的、精确、整体的和美人;
6、确保互相牵连法规的贯彻使生效。

董事会以为,公司现若干内侧的把持系统根本健全。,可以作调节公司的办理
粉底对反对改革的保守当权派开展的请求,编纂正确的、美人的决算表赡养有理的保证人。,
为公司持续、安康开展解决了可信赖的系统保证人。

                                                                          银泰资源命运有限公司董事会
二,1月14日次要的十五世纪

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注